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据业内人士介绍,这一规则起源于美国,不过美国从2005 年开始在pilot 项目中逐步取消了报升规则,2007 年彻底废除了报升规则。金融危机后美国市场上重新出现广泛的重设报升规则的呼声,2010年美国证券交易委员会(SEC)重新制订了新报升规则,规定单日股价跌幅超过10%时,触发报升规则。不过,SEC对于一些特殊情况予以豁免,比如对ETF等的交易,也即ETF融券卖空并不需要遵守“卖空报价提升规则”。

从Choice统计的数据来看,2016年以来上市公司频繁运用股权回购,发布股权回购预案的数目逐年扩大。尤其今年上半年公布的回购预案数目已经与2017年全年水平相当。截至7月5日,上市公司公布的回购预案为620个,目前已经实施完成的回购为186个,而2017年全年公布的回购预案共627个。

9.《办法》在监督管理方面作了哪些规定?答:《办法》第七章明确了监督检查措施。信用评级行业主管部门、业务管理部门及其派出机构依照法律法规和《办法》相关规定,履行对信用评级机构的监管职责,发挥监管合力,强化对信用评级机构的现场检查和非现场监管。《办法》明确了现场检查的方式、内容及检查要求;规定了信用评级机构要按照相关规定向信用评级行业主管部门、业务管理部门及其派出机构报送相关报表和资料。人民银行可以将现场与非现场监管情况形成行业监管报告并适时公布。人民银行、业务管理部门及其派出机构根据监管需要,可以约谈信用评级机构董事、监事和高级管理人员,要求其就相关重大事项作出说明。

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